Tài Chính

Chi tiết TTHC

Bạn đang quan tâm đến Chi tiết TTHC phải không? Nào hãy cùng FIRSTREAL đón xem bài viết này ngay sau đây nhé, vì nó vô cùng thú vị và hay đấy!

tên thủ tục “cấp chứng chỉ hành nghề thị trường chứng khoán”

– thứ tự thực hiện:

Bạn đang xem: Cách học và nhận Chứng chỉ hành nghề chứng khoán do UBCK

Bước 1: Cá nhân nộp hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho ubcknn.

bước 2: ubcknn (một cửa) nhận và xác minh danh mục tài liệu. Trường hợp danh sách chưa đầy đủ, ubcknn sẽ hướng dẫn hoàn thiện hồ sơ theo quy định.

bước 3: ubcknn xác minh tính trung thực và hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, hợp lệ thì trong thời hạn 07 (bảy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, ubcknn phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.

Bước 4: Trong thời hạn 07 (bảy) ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo cho người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán nộp lệ phí; trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

– cách thực hiện:

+ cách thức nhận hồ sơ: gửi trực tiếp tại trụ sở ubcknn; hoặc gửi qua đường bưu điện; hoặc thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến.

+ Phương thức trả kết quả: Trả trực tiếp tại trụ sở ubcknn; hoặc gửi qua đường bưu điện.

– thành phần, số bản ghi:

+ đề xuất;

+ thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề thị trường chứng khoán;

+ Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ bằng cử nhân hoặc thạc sĩ, tiến sĩ;

+ chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương thể hiện cá nhân đó được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương;

+ hai (02) ảnh 4cm x 6cm được chụp trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ;

Tham khảo: 35 Chi nhánh/PGD Vietinbank ở Hải Phòng

Xem Thêm : Tải Play Together MOD (Câu Cá, Tiền, Kim Cương) v1.44.0 APK – PROJECTDREAM

+ đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ kèm theo văn bản xác nhận số năm công tác và vị trí công việc của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do tổ chức cấp. nơi người xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã hoạt động hoặc đang hoạt động.

số lượng hồ sơ: 01 bộ gốc.

– thời hạn thanh toán:

trong thời hạn 07 (bảy) ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

– đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: thể nhân.

– cơ quan giải quyết thủ tục hành chính: ubcknn

– kết quả giải quyết thủ tục hành chính:

+ quyết định cấp chứng chỉ hành nghề thị trường chứng khoán và thông báo cho người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán nộp lệ phí; hoặc từ chối bằng văn bản và nêu rõ lý do.

– phí, lệ phí: có

theo quy định tại thông tư 272/2016/tt-btc ngày 14/11/2016 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và áp dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán:

+ cấp mới chứng chỉ (chứng chỉ) hành nghề chứng khoán cho người hành nghề chứng khoán tại các đại lý môi giới, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán: 01 triệu đồng/cấp

-tên mẫu đơn, mẫu tờ khai:

+ đơn đề nghị cấp (cấp lại) chứng chỉ hành nghề chứng khoán – mẫu số. 85 trong phụ lục ban hành kèm theo nghị định của chính phủ số. 155/2020/nĐ-cp ngày 31 tháng 12 năm 2020;

+ bản sao dữ liệu cá nhân (trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày ubcknn nhận được yêu cầu) – mẫu số. 67 tại phụ lục ban hành kèm theo nghị định số. 155/2020/nĐ-cp ngày 31 tháng 12 năm 2020 của chính phủ;

– yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính:

(1) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho người đáp ứng các điều kiện sau:

Tham khảo: Hướng dẫn nạp tiền Bwing với 5 cách thức đơn giản, nhanh chóng

Xem Thêm : Quy định độ tuổi vay vốn ngân hàng mới nhất năm 2022 – KienBank

+ có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

+ có bằng cao đẳng trở lên;

+ có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

+ Đáp ứng yêu cầu trong kỳ thi cấp Chứng chỉ hành nghề thị trường chứng khoán phù hợp với loại Chứng chỉ hành nghề thị trường chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải vượt qua kỳ thi Tìm hiểu pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam.

+ có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, trong đó có: chứng chỉ nghiệp vụ thị trường chứng khoán và kiến ​​thức cơ bản về thị trường chứng khoán, chứng chỉ nghiệp vụ thị trường chứng khoán và pháp luật thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư thị trường chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc tương đương giấy chứng nhận .

(2) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho những cá nhân đáp ứng các điều kiện sau:

+ điều kiện tại điểm (1) nêu trên;

+ có các chứng chỉ chuyên môn gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc các chứng chỉ tương đương.

(3) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau:

+ điều kiện tại điểm (2) nêu trên;

+ có chứng chỉ chuyên môn về quản lý tài sản và quỹ;

+ có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các công ty, tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.

– căn cứ pháp lý để thực hiện thủ tục hành chính:

1) luật chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

2) luật công ty ngày 17 tháng 6 năm 2020;

3) nghị định số 155/2020/nĐ-cp;

4) thông tư 272/2016/tt-btc

Tham khảo: Tiền Polymer Việt Nam In Ở Đâu? Nhà Máy Sản Xuất Tại Nước Nào?

Nguồn: https://firstreal.com.vn
Danh mục: Tài Chính

Vậy là đến đây bài viết về Chi tiết TTHC đã dừng lại rồi. Hy vọng bạn luôn theo dõi và đọc những bài viết hay của chúng tôi trên website Firstreal.com.vn

Chúc các bạn luôn gặt hái nhiều thành công trong cuộc sống!

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *

Back to top button