Cách thức hoạt động của SEC

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch xuất hiện vào năm 1934, một năm sau khi Đạo luật Chứng khoán tại Hoa Kỳ được thông qua. Vào thời điểm đó, các biện pháp này đã được thực hiện để hỗ trợ nền kinh tế Mỹ, vốn bị ảnh hưởng nặng nề bởi cuộc Đại khủng hoảng. Ngày nay, mục tiêu chính của SEC là thiết lập các quy tắc đăng ký chứng khoán và giám sát việc thực hiện của họ, bảo vệ quyền của nhà đầu tư và hỗ trợ họ. Vì các broker khá thường xuyên cung cấp cho các trader cơ hội giao dịch chứng khoán, nên không cần phải đánh giá thấp sự hiện diện của một cơ quan quản lý như SEC.

Các mục tiêu chính của SEC:

Bạn đang xem: Securities and exchange commission là gì

Có thể bạn quan tâm: Các ca khúc trong phim em là bà nội của anh

Có thể bạn quan tâm: Cách Viết Hồ Sơ Chuyển Đảng Chính Thức

Có thể bạn quan tâm: Các ca khúc trong phim em là bà nội của anh

Có thể bạn quan tâm: Cách Viết Hồ Sơ Chuyển Đảng Chính Thức

• • Hỗ trợ cho các thị trường quy định và hiệu quả.
• • Giám sát việc tuân thủ luật pháp liên bang liên quan đến thị trường.
• • Bảo vệ quyền của nhà đầu tư, bao gồm cả những kẻ lừa đảo.
• • Theo dõi những gì đang xảy ra trên thị trường chứng khoán và tạo cơ sở pháp lý để đăng ký.
• • Hỗ trợ phát triển thị trường tài chính.
• • Kiểm soát sự sẵn có của thông tin được cung cấp bởi các công ty cho các nhà đầu tư của họ.
• • Giám sát việc mua lại công ty ở Hoa Kỳ.
• • Giám sát hoạt động của các cơ quan quản lý tư nhân và việc tuân thủ các tiêu chuẩn pháp lý, kiểm toán kế toán.

Có thể bạn quan tâm: Các ca khúc trong phim em là bà nội của anh

Có thể bạn quan tâm: Cách Viết Hồ Sơ Chuyển Đảng Chính Thức

Xem Thêm : Mẫu quyết định bổ nhiệm chủ tịch hội đồng quản trị

SEC là một trong những cơ quan của Chính phủ Liên bang Hoa Kỳ. Vì thị trường tài chính Hoa Kỳ là thị trường kinh tế hàng đầu trên thế giới có ảnh hưởng đến tất cả các thị trường, nên các cơ quan quản lý của nó cũng là chủ đề thu hút sự chú ý của các trader trên toàn thế giới. SEC là một trong bốn cơ quan quản lý lớn nhất của thị trường tài chính Hoa Kỳ. Là một cơ quan quản lý, SEC có phạm vi ảnh hưởng rất rộng trong lĩnh vực kinh tế, có một cơ quan tư pháp độc lập mà nó tham gia vào các tranh chấp pháp lý phức tạp nhất trên thị trường. Những công cụ và phương pháp được SEC sử dụng để giải quyết tranh chấp và xung đột là tiêu chuẩn cho các cơ quan quản lý quốc tế.

Kiểm soát của SEC bao gồm:

1. Người tham gia thị trường tài chính. Đây là một nhóm quan trọng, bao gồm:

Có thể bạn quan tâm: Các ca khúc trong phim em là bà nội của anh

Có thể bạn quan tâm: Cách Viết Hồ Sơ Chuyển Đảng Chính Thức

• • Sàn giao dịch hàng hóa và chứng khoán – NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE và nhiều loại khác.
• • Tất cả các thị trường OTC – Bảng thông báo OTC OTC, Nhóm thị trường, v.v.
• • Tất cả các quỹ phòng hộ.
• • Nắm giữ quản lý tài sản tài chính, bao gồm cả lớn nhất, chẳng hạn như JPMorgan Chase.
• • Tổ chức phát hành phát hành chứng khoán các loại, cả cho thị trường chứng khoán và không kê đơn.
• • Ngân hàng đầu tư.
• • Các quỹ ETF, bao gồm những người khổng lồ như iShares và SSGA.
• • Môi giới và nhà tạo lập thị trường.

Xem Thêm : 49 Đô la Mỹ đến Đồng việt nam | Đổi 49 USD VND

2. Tất cả các loại chứng khoán và các công cụ tài chính. Điều này bao gồm cổ phiếu, hóa đơn, tương lai, quyền chọn, chứng quyền, séc, hoán đổi, tiền gửi, chứng chỉ, v.v.

3. Tất cả các loại nhà đầu tư có 5% cổ phần của bất kỳ doanh nghiệp nào. Khi mua số lượng tài sản này, nhà đầu tư phải được đăng ký vào cơ sở dữ liệu của SEC. 4. Tất cả các trader giao dịch trên lãnh thổ hoặc sàn giao dịch của Hoa Kỳ.

Có thể bạn quan tâm: Các ca khúc trong phim em là bà nội của anh

Có thể bạn quan tâm: Cách Viết Hồ Sơ Chuyển Đảng Chính Thức

Nói một cách đơn giản, hầu hết mọi thứ được đầu tư hoặc giao dịch với chứng khoán, bằng cách này hay cách khác, đều nằm dưới sự kiểm soát của SEC. Để thu thập các ứng dụng, SEC sử dụng một hệ thống thu thập dữ liệu EDGAR đặc biệt hoạt động trực tuyến và nơi mọi người có thể nộp đơn khiếu nại, ví dụ, chống lại một công ty phát hành hoặc môi giới vô đạo đức.

Có thể bạn quan tâm: SINH RA LÀ MỘT BẢN THỂ ĐỪNG CHẾT NHƯ MỘT BẢN SAO PDF

Nguồn: https://firstreal.com.vn
Danh mục: Tài Chính